2024年开年券商因违规炒股频发罚单，招商证券多人被罚
2024年开年券商因违规炒股频发罚单，招商证券多人被罚2024年开年以来，证券行业监管“长牙带刺”，券商密集刷新罚单数量新高。违规炒股、投行业务以及私募资管业...
02-23 立刻查看
厦门证监局连发三张处罚决定书，剑指两家券商员工违规炒股
厦门证监局连发三张处罚决定书，剑指两家券商员工违规炒股又有券商员工违规炒股。7月23日，厦门证监局接连发布三张行政处罚决定书，剑指券商从业人员违规买卖证券行...
02-21 立刻查看
代客炒股获利微薄仍被罚，券业违规行为与处罚案例曝光
代客炒股获利微薄仍被罚，券业违规行为与处罚案例曝光财联社6月29日讯（记者封其娟）员工代客炒股一直是证券行业屡禁不止的违规行为。6月29日代客炒股获利微薄...
02-02 立刻查看
和合期货被罚！证监会开出30万罚单，净资本比例违规为何如此严重？
和合期货被罚！证监会开出30万罚单，净资本比例违规为何如此严重？7月13日，证监会新闻发言人高莉表示，证监会对六宗案件作出行政处罚。其中，期货公司违反风险监管...
11-28 立刻查看
我国证券律师勤勉尽责标准实证分析及完善建议
我国证券律师勤勉尽责标准实证分析及完善建议自1992年我国律师依照法律规定正式从事证券法律业务以来，随着资本市场的蓬勃发展，证券法律服务队伍不断壮大。与此同时...
05-28 立刻查看